英国都铎王室收入与消费研究

作者：张殿清

导师：侯建新

答辩时间：2006年6月

 中 文 摘 要

国王自理原则，是指国王应该主要靠其领地收入维持王室生活和政府运转。议会授权的税收只能在战争等特殊情况下才能开征，并且必须用于战争。这一原则是议会约束国王任意征税的有力武器。
本文则借助大量的事实和数据，在系统地分析了这个时期王室财政机构设置、收入和消费情况的基础上，认为都铎国王仍然遵守着国王自理原则。
首先，国王自理原则严格限制了国王可支配性收入。其次，国王自理原则要求王室依靠其收入维持自身消费，也就是要求王室消费必须“量入为出”。第三，国王自理原则要求征自全体臣民的税款必须上缴国家公共财政管理职能部门。这种体制避免了国王将议会税收用于王室消费。
历史上许多国家都有将国王个人财产和国家财政分离的观念及举措，但只有在英国，以国王为核心的王室消费真正受到了严格限制。从根本上说，这有赖于议会的存在及其权力的不断加强。
在国王自理原则基础上发展起来的税收制度，有效地抑制了上层统治者的非生产性消费，从而保证了社会财富和生产性资金的积累，进而对英国由传统社会向近代社会转变产生了深远的影响。

关键词：国王自理原则、王室收入、王室消费、王室财政机构、议会

Abstract

The principle that “the king shall live on his own” refers to that the king, who possessed the crown land, should depend on his own land to sustain him and his household and keep the royal government operate. The taxes, authorized by the parliament, could only be levied under the situation of war and could only be spent on war.
The writer of this dissertation draws a different conclusion that Tudor kings were still under the influence of the principle, after analyzing the royal household financial administration institutions, ordinary revenues and consumptions of the royal household in the Tudor period.
Firstly, the principle greatly limited the resources of the royal household revenue. Secondly, the principle, which required the king to live on himself, in essence, restricted the royal consumption as well. Thirdly, the principle also demanded that the taxes levied from the people all over the country be kept by the national financial institutions not by the king’s own royal financial institutions. It limited the financial power of the king institutionally and prevented the birth of king-controlled and centralized financial administration system in England.
Though, in many countries, there existed the notion that the king’s personal money should be separated from the national finance, it was only in England that the royal household consumption was effectively restricted. It was attributed to the existence of the English parliament whose power was on the growth.
The taxation policy developed on the basis of the principle that the king shall live on his own restricted the royal consumption and national taxation, effectively limited the non-production consumption of the upper feudal ruling class, and thus guaranteed the accumulation of social wealth and the production capital.

Key word: The king shall live on his own, Ordinary revenue, Consumption of the royal household, Royal financial institutions, Parliament

 目 录

导言
第一节 选题的意义及研究方法
第二节 学术史回顾
第三节 重要概念界定：王室、王室收入、王室消费
第一章 王室收入与议会授权税收
第一节 国王自理原则与中世纪英国王室财政收入的关系
第二节 王室收入
第三节 议会授权税收
小结
第二章　王室财政管理机构
第一节 锦衣库
第二节 宫室
第三节 王室储计库
第四节 国王私藏库
第五节 财务署
小结
第三章 王室收入
第一节 王室领地收入
第二节 封地特权收入
第三节 伙食征发与劳役权收入
第四节 王室司法、宗教收入
第五节 准王室收入
小结
第四章 王室消费
第一节 王室工作人员数量估算
第二节 王室工资支出情况
第三节 王室饮食消费
第四节 王室建筑消费
第五节 王室服饰与装饰品消费
第六节 文化、娱乐消费
第七节 巡游、赏赐贵族消费与外交支出
第八节 都铎王室消费规模
小结
第五章 王室收入与消费之平衡
第一节 议会授权税收与战争支出
第二节 国王尚未突破国王自理原则
第六章 议会对王室消费的限制
第一节 议会征税权的确立
第二节 议会对国王征税的限制
第三节 议会对王室收入的限制
第四节 议会对国王税收支配权的限制
结语
参考文献

导言

都铎王朝是英国由传统社会向近代社会过渡的时期。在此阶段，以国王为核心的王室收入和消费是否也发生了重大变化？国王是否突破了国王自理原则(The King Shall Live of His Own)的传统？都铎王室收入和消费的独特性对社会发展产生怎样的影响？在当时的社会背景下，这些问题与财政收支、政治斗争、经济发展密不可分，是我们研究英国社会转型的重要视角和切入点。围绕这些问题，笔者在学习国内外学者相关研究成果的基础上，试图对都铎王室收入和消费进行初步的探讨，希望对进一步研究这个问题做点微薄的贡献，起到抛砖引玉的作用。

第一节 选题的意义及研究方法

选题的意义。“宪法的真实起源已被埋藏于历史深层的某个矿带，只有借助于历史学的挖掘和经济学的照明，才能使我们看清楚这段真实历史给我们的最有益的启示” 。这说明历史学在探寻宪政发展规律的艰巨任务中起着举足轻重的作用。都铎王朝是英国由中世纪宪政向近代宪政转变的最重要时期，记录了英国宪政发展的一段重要轨迹。国王自理原则视野下的都铎王室收入与消费，不仅是财政问题，更是一个政治问题。国王想尽招数扩大其可支配性收入以满足己需，而其臣民则依据国王自理原则，利用议会对抗国王，尽力保护自己的财产不会过多地被国王掠夺。国王与臣民在社会财富分配中的斗争，是研究英国宪政发展的一个重要视角。对于这样一个重要问题，很有必要从历史学的角度进行探讨。然而，国内学者虽对此有所涉及，但不系统，还需进一步、深入地研究。
研究方法与内容。任何一门学科都具有区别于其它学科的特定理论和方法。历史学的基本研究方法就是实证，即史料的收集、鉴别和考证。历史实证方法“只要不完全走入迷途，任何时候都具有客观的真理性” 。本文是历史学论文，自然以实证为主要的研究方法，但同时因本选题属于经济-社会史研究领域，而经济-社会史“跨学科交叉与渗透”的特点，又决定了本文不可避免地要借鉴和吸收财政学、社会学、政治学等其它学科的研究方法和术语。然而，虽然借鉴其它学科的研究方法可以开阔历史学科的研究视野，发掘资料的多层内涵，提出新的研究课题，但它决不能取代历史学的基本研究方法。因此，本文研究以历史学的实证方法为主、以相关学科的一些方法为辅。
社会史以普通民众为主要研究对象，强调他们在社会发展中的重大作用，为历史学研究和发展开拓了新的领域，但是社会史研究并不因此就否认上层统治者对社会发展的影响，正如佩里?安德森所言，“自上向下看的历史” (history from above)的重要性不亚于“自下向上看的历史” (history from below)。“实际上，没有前者，后者最终只是片面的历史” 。因此，本文选取以国王为首的王室消费为研究对象有一定的历史意义。为了论证都铎国王是否仍然遵守“国王自理原则”？这个中心命题，本文主要从以下三个大的方面论述：国王自理的物质基础即都铎王室收入，王室消费以及议会对王室消费的限制。
史料问题。本文的史料主要来自于北京大学图书馆、国家图书馆、天津师范大学经济社会史研究中心所藏有关英文原版书籍。这些著作所引用的大量史料，大部分经笔者斟酌和考证，认为真实、可靠，有很高的利用价值。尤其是成书于19世纪末到20世纪30年代间的专著，它们的作者都深受兰克史学思想的影响，非常注重史料的原始性，引用材料几乎全部为档案，为本文研究提供了很多宝贵资料。这些图书中还有编辑成册的珍贵史料集，如道格拉斯的《英国历史文献集》、 特纳的《都铎宪政档案》、 埃尔顿的《都铎宪政档案与评论》 等更为本文写作提供了难得的第一手资料。另外，北京大学图书馆的网络国外电子期刊（JSTOR），使笔者能够及时了解国外的最新研究动态。

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